ARZU SƏFƏRƏLIYEVA

• Cinayət yolu ilə əldə edilmiş əmlakın leqallaşdırılmasına və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə üzrə qanunvericiliyə əsasən müştərilərin uyğunluğu

tədbirlərinin aparılmasını təmin etmək;

• Şübhəli əməliyyatların müəyyən edilməsi və müvafiq səlahiyyətli dövlət orqanına hesabatların verilməsini təmin etmək və digər əməkdaşlar tərəfindən verilən hesabatların keyfiyyətinə nəzarət etmək;

• Risk kateqoriyaları üzrə müştərilərin və əməliyyatların bölgüsünü aparmaq və kateqoriyalar üzrə nəzarət tədbirlərinin həyata keçirilməsini təmin etmək;

• Cinayət yolu ilə əldə edilmiş əmlakın leqallaşdırılmasına və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında qanunvericiliyə əsasən tələb olunan daxili

normativ sənədlərin hazırlanmasını və vaxtaşırı yenilənməsini təmin etmək;

• Davamlı və dövri monitorinqlərin həyata keçirilməsini təmin etmək və keyfiyyətinə nəzarət etmək;

• Həyata keçirilmiş əməliyyatlara (əqdlərə) dair məlumat və sənədlərin təqdim olunması barədə MMX-nın sorğularının cavablandırılmasını təmin etmək

• ƏL/TTM üzrə rəhbərliyə rüblük hesabatlar hazırlamaq;

• Cəmiyyətin maraqların toqquşması ilə bağlı normativ sənədlərinin tələblərinə riayət edilməsinə nəzarət etmək;

• Aidiyyəti şəxslərlə bağlı əməliyyatların qanunvericiliyə əsasən tənzimlənməsini izləmək;

• FATCA/CRS üzrə tələblərə riayət edilməsinə nəzarət etmək və müvafiq hesabatların hazırlanıb səlahiyyətli orqana təqdim edilməsini təmin etmək.

• Müştəri profilinin yaradılması zamanı (KYC) prosedurlarının düzgün tətbiq olunmasına nəzarət edilməsi;
• Müştəri profilinin sanksiya siyahıları ilə uyğunluq dərəcəsinin araşdırılması, eyniləşdirmə/verifikasiya tədbirlərinin tətbiq edilməsi;
• Ölkədaxili və transsərhəd ödənişlərinin gündəlik əsasda yerli və beynəlxalq sanksiya siyahıları ilə uyğunluğunun araşdırılması, ödənişlərin icrasına dair rəylərin verilməsi;
• Maliyyə Monitorinq Xidmətindən daxil olan sorğuların cavablandırılması, şübhəli qiymətləndirilən əməliyyatlar barəsində MMX-a məlumat ötürülməsi
• Filiallara və bankdaxili digər strukturlara ƏL/TMM ilə əlaqəli sorğuların göndərilməsi;
• Filial, şöbə və bankın digər struktur bölmələrindən daxil olan sorğuların, müraciətlərin bankdaxili qaydalarla uyğunluğunun araşdırılması və cavablandırılması.
• ƏL/TMM haqqında Qanunun tələblərinə əsasən bankın müvafiq sturukturlarına sahə üzrə təlimlərin keçirilməsi
• Rəhbərliyin göstərişinə əsasən ƏL/TMM ilə bağlı hesabatların hazırlanması

• Şübhəli və qeyri-adi əməliyyatların aşkarlanması üçün yeni ssenarilərin yazılması
• Bankın müxtəlif istiqamətlərində aparılan əməliyyatlara, riskli hallara, bankdaxili prosedurların və qanunvericilyin pozulması hallarına distant nəzarət etmək;
• Mövcud qanunvericiliyə uyğun olaraq daxili qaydaların yazılması
• Maliyyə Monitorinqi Xidmətinə gündəlik və aylıq hesabatların təqdim edilməsi və müxbir bankların sorğularına cavab
• Aşkarlanmış çatışmazlıqlara dair tövsiyə və rəyin bildirilməsi, kənarlaşmaların və pozuntuların aradan qaldırılmasına nəzarət edilməsi.
• Nağdsız hesablaşmalar haqqında Qanunun tələblərinə riayət olunmasına nəzarət
• Qeyri-rezidentlər üçün hesabların açılmasına, dividendlərin ödənilməsinə və təsisçinin borcuna nəzarət
• CRS hesabatlılğın hazırlanması
• Rəhbərliyin göstərişinə əsasən əlavə hesabatların təqdim edilməsi

• Müştəri portfelinə nəzarət
• Daxili sənədlərin qəbulu,qeydiyyati və müvafiq struktur rəhbərlərinə təqdim edilməsi